Investment Management Supervision Officer - สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ · กรุงเทพและปริมณฑล
- Location
- กรุงเทพและปริมณฑล
- Salary
- 25,000 - 50,000 บาท/เดือน
- Job Type
- งานประจำ
- Work Type
- Onsite
- Education
- ปริญญาตรีหรือสูงกว่า
- Posted
- 04/05/2026
Responsibilities
หน่วยงาน ฝ่ายกำกับธุรกิจจัดการลงทุน (สายงานตรวจสอบ) + (สายใบอนุญาต)
ตำแหน่ง เจ้าหน้าที่บริหาร - เจ้าหน้าที่บริหารอาวุโส
รายละเอียดงาน
1. กำกับดูแลผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการลงทุน ซึ่งรวมถึงการจัดการกองทุนรวมกองทุนส่วนบุคคล กองทุนสำรองเลี้ยงชีพ และธุรกิจอื่นที่เกี่ยวเนื่องกับธุรกิจจัดการลงทุน โดยรวมถึง
(1.1) การให้ใบอนุญาต/ให้ความเห็นชอบ/พิจารณาการเริ่มประกอบธุรกิจ
(1.2) อนุญาต ผ่อนผัน ให้ความเห็นชอบผู้ถือหุ้นรายใหญ่ และบุคลากรที่ปฏิบัติงาน ได้แก่ กรรมการ ผู้บริหารและผู้จัดการกองทุน รวมทั้งติดตาม ตรวจสอบ (รวมถึง on site risk inspection) และพิจารณาเรื่องร้องเรียนการกระทำความผิดที่เกี่ยวกับผู้ประกอบธุรกิจ และบุคลากรในธุรกิจดังกล่าว รวมถึงผู้แนะนำการลงทุนที่อยู่ภายใต้สังกัดบริษัทหลักทรัพย์จัดการลงทุน
2. กำกับดูแลผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภท 1) นายหน้า และจัดจำหน่ายตราสารหนี้ 2) นายหน้า ค้าและจัดจำหน่ายหน่วยลงทุน และ 3) ทรัสตีกองทรัสต์เพื่อการลงทุนในอสังหาริมทรัพย์ และกองทรัสต์เพื่อการลงทุนในโครงสร้างพื้นฐาน โดยรวมถึงการปฏิบัติงานในลักษณะตามข้อ 1 (1.1) และ (1.2) ข้างต้น
3. ติดตามและพิจารณาดำเนินการเบื้องต้นเกี่ยวกับการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์เฉพาะธุรกิจจัดการลงทุนโดยไม่ได้รับอนุญาต (unlicensed business)
4. ปฏิบัติงาน และ/หรือสนับสนุนการปฏิบัติงานของหน่วยงานอื่นที่เกี่ยวข้อง ตามที่ได้รับมอบหมาย
หน้าที่ความรับผิดชอบ
1. รับผิดชอบงานด้านกำกับดูแล ติดตาม ตรวจสอบการปฏิบัติงานของผู้ประกอบธุรกิจจัดการลงทุน และธุรกิจที่เกี่ยวเนื่อง ทั้ง on site inspection และ off site monitoring รวมถึงการปฏิบัติงาน adhoc ต่าง ๆ โดยร่วมวางแผนการตรวจสอบ กำหนดประเด็นและแนวทางการตรวจสอบได้สอดคล้องกับความเสี่ยงในการประกอบธุรกิจ พร้อมทั้งสรุปประเด็นการตรวจสอบและข้อเสนอแนะต่อสำนักงานพิจารณา
2. ร่วมพัฒนาและนำเทคโนโลยีมาช่วยในการกำกับดูแล ตรวจสอบ การปฏิบัติงานของผู้ประกอบธุรกิจเพื่อช่วยให้สามารถติดตามและกำกับดูแลผู้ประกอบธุรกิจได้ในเชิงรุก และชี้จุดความเสี่ยงได้อย่างรวดเร็วทันต่อเหตุการณ์
3. ร่วมกลั่นกรองคุณสมบัติ และความพร้อมด้านระบบงานในการให้ความเห็นชอบใบอนุญาตการประกอบธุรกิจจัดการลงทุนและธุรกิจอื่นตามที่ได้รับมอบหมาย รวมถึงการเข้าสอบทานความพร้อมของระบบงานก่อน activate license รวมทั้งกลั่นกรองการพิจารณาให้ความเห็นชอบผู้ถือหุ้นรายใหญ่ และบุคลากรที่ปฏิบัติงาน ได้แก่ กรรมการ ผู้บริหาร และผู้จัดการกองทุน
4. ดูแลการพิจารณาเรื่องร้องเรียน การกระทำผิดของผู้ประกอบธุรกิจ หรือ บุคลากรที่เกี่ยวข้อง
5. ติดตามพัฒนาการกำกับดูแลของ regulator ต่างประเทศ รวมถึงพัฒนาการด้านธุรกิจจัดการลงทุน LBDU การบริหารความเสี่ยง และการนำเทคโนโลยีเข้ามาใช้ในธุรกิจจัดการลงทุน และให้ความเห็น หรือข้อเสนอแนะเกี่ยวกับมาตรการป้องกัน และรับมือกับความเสี่ยงดังกล่าว
6. งานอื่น ๆ ที่ได้รับมอบหมาย
Qualifications
- สำเร็จการศึกษาระดับปริญญาตรี หรือปริญญาโท สาขาเศรษฐศาสตร์ บัญชี การเงิน บริหารธุรกิจ กฎหมาย วิศวกรรมคอมพิวเตอร์ เทคโนโลยีสารสนเทศ
คุณสมบัติเพิ่มเติมที่จะได้รับการพิจารณาเป็นกรณีพิเศษ :
- มีประสบการณ์เกี่ยวกับการตรวจสอบด้านธุรกิจหลักทรัพย์ หรือธุรกิจจัดการลงทุน และมีความเข้าใจในระบบงานที่สำคัญของผู้ประกอบธุรกิจจัดการลงทุน เช่น การจัดการลงทุน การบริหารความเสี่ยง การคำนวณ NAV และงานนายทะเบียนหน่วยลงทุน เป็นต้น รวมถึงการมีความรู้และประสบการณ์ทำงานเกี่ยวกับสินทรัพย์ดิจิทัล
ส่งresume มาที่ recruit@sec.or.th
หรือกรอกใบสมัคร https://www.sec.or.th/TH/Documents/job_application.doc และส่งมาที่ recruit@sec.or.th
Benefits
- กองทุนสำรองเลี้ยงชีพ
- ค่าทันตกรรม (พนักงาน และครอบครัว)
- ค่าน้ำมันรถ, ค่าเดินทาง
- ค่ารักษาพยาบาล บิดา มารดา
- ตรวจสุขภาพประจำปี
- ทำงานสัปดาห์ละ 5 วัน
- ประกันสุขภาพ
- ประกันสุขภาพพนักงาน คู่สมรส บุตร
- ประกันอุบัติเหตุ
- มีเวลาการทำงานที่ยืดหยุ่น
- เงินช่วยเหลือฌาปนกิจ
About สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
สำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. เป็นหน่วยงานของรัฐที่ก่อตั้งขึ้นตาม พรบ.หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 มีอำนาจหน้าที่ในการส่งเสริมและพัฒนา ตลอดจนกำกับดูแลตลาดทุน อาทิ การระดมทุน สินค้าและบริการ ผู้ประกอบธุรกิจที่เกี่ยวข้อง การกระทำอันไม่เป็นธรรมในตลาดทุน มีวัตถุประสงค์เพื่อให้ตลาดทุน เป็นกลไกหลักในการรวบรวม จัดสรร ติดตามดูแลการใช้ทรัพยากรทางเศรษฐกิจที่มีประสิทธิภาพ โดยทําหน้าที่เชื่อมโยงและเคลื่อนย้ายเงินทุน ระหว่างกิจการที่ต้องการเงินทุนทั้งภาครัฐและเอกชนและ ผู้ออมเงินที่ต้องการลงทุน ทำให้มีทางเลือกในการระดมทุนและลงทุนมากขึ้น เกิดประโยชน์สูงสุดต่อการพัฒนาศักยภาพ และความสามารถในการแข่งขันของประเทศ สนับสนุนกิจการให้เติบโต กระจายความเสี่ยงและสร้างความสมดุลของระบบการเงินโดยรวม
333/3 Vibhavadi-Rangsit Road, Chomphon, Chatuchak, Bangkok 10900
คุณอธิป
0-2033-9749