Investment Management Supervision Officer (ฝ่ายกำกับธุรกิจจัดการลงทุน) - Securities and Exchange Commission, Thailand สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
Securities and Exchange Commission, Thailand สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ · Bangkok and its Vicinity
- Location
- Bangkok and its Vicinity
- Salary
- 25,000 - 40,000 baht/month
- Job Type
- Full Time
- Work Type
- Onsite
- Education
- Bachelor's Degree or Higher
- Posted
- 20/06/2026
Responsibilities
หน่วยงาน ฝ่ายกำกับธุรกิจจัดการลงทุน (สายงานตรวจสอบ) + (สายใบอนุญาต)
ตำแหน่ง เจ้าหน้าที่บริหาร - เจ้าหน้าที่บริหารอาวุโส
รายละเอียดงาน
1. กำกับดูแลผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการลงทุน ซึ่งรวมถึงการจัดการกองทุนรวมกองทุนส่วนบุคคล กองทุนสำรองเลี้ยงชีพ และธุรกิจอื่นที่เกี่ยวเนื่องกับธุรกิจจัดการลงทุน โดยรวมถึง
(1.1) การให้ใบอนุญาต/ให้ความเห็นชอบ/พิจารณาการเริ่มประกอบธุรกิจ
(1.2) อนุญาต ผ่อนผัน ให้ความเห็นชอบผู้ถือหุ้นรายใหญ่ และบุคลากรที่ปฏิบัติงาน ได้แก่ กรรมการ ผู้บริหารและผู้จัดการกองทุน รวมทั้งติดตาม ตรวจสอบ (รวมถึง on site risk inspection) และพิจารณาเรื่องร้องเรียนการกระทำความผิดที่เกี่ยวกับผู้ประกอบธุรกิจ และบุคลากรในธุรกิจดังกล่าว รวมถึงผู้แนะนำการลงทุนที่อยู่ภายใต้สังกัดบริษัทหลักทรัพย์จัดการลงทุน
2. กำกับดูแลผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภท 1) นายหน้า และจัดจำหน่ายตราสารหนี้ 2) นายหน้า ค้าและจัดจำหน่ายหน่วยลงทุน และ 3) ทรัสตีกองทรัสต์เพื่อการลงทุนในอสังหาริมทรัพย์ และกองทรัสต์เพื่อการลงทุนในโครงสร้างพื้นฐาน โดยรวมถึงการปฏิบัติงานในลักษณะตามข้อ 1 (1.1) และ (1.2) ข้างต้น
3. ติดตามและพิจารณาดำเนินการเบื้องต้นเกี่ยวกับการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์เฉพาะธุรกิจจัดการลงทุนโดยไม่ได้รับอนุญาต (unlicensed business)
4. ปฏิบัติงาน และ/หรือสนับสนุนการปฏิบัติงานของหน่วยงานอื่นที่เกี่ยวข้อง ตามที่ได้รับมอบหมาย
หน้าที่ความรับผิดชอบ
1. รับผิดชอบงานด้านกำกับดูแล ติดตาม ตรวจสอบการปฏิบัติงานของผู้ประกอบธุรกิจจัดการลงทุน และธุรกิจที่เกี่ยวเนื่อง ทั้ง on site inspection และ off site monitoring รวมถึงการปฏิบัติงาน adhoc ต่าง ๆ โดยร่วมวางแผนการตรวจสอบ กำหนดประเด็นและแนวทางการตรวจสอบได้สอดคล้องกับความเสี่ยงในการประกอบธุรกิจ พร้อมทั้งสรุปประเด็นการตรวจสอบและข้อเสนอแนะต่อสำนักงานพิจารณา
2. ร่วมพัฒนาและนำเทคโนโลยีมาช่วยในการกำกับดูแล ตรวจสอบ การปฏิบัติงานของผู้ประกอบธุรกิจเพื่อช่วยให้สามารถติดตามและกำกับดูแลผู้ประกอบธุรกิจได้ในเชิงรุก และชี้จุดความเสี่ยงได้อย่างรวดเร็วทันต่อเหตุการณ์
3. ร่วมกลั่นกรองคุณสมบัติ และความพร้อมด้านระบบงานในการให้ความเห็นชอบใบอนุญาตการประกอบธุรกิจจัดการลงทุนและธุรกิจอื่นตามที่ได้รับมอบหมาย รวมถึงการเข้าสอบทานความพร้อมของระบบงานก่อน activate license รวมทั้งกลั่นกรองการพิจารณาให้ความเห็นชอบผู้ถือหุ้นรายใหญ่ และบุคลากรที่ปฏิบัติงาน ได้แก่ กรรมการ ผู้บริหาร และผู้จัดการกองทุน
4. ดูแลการพิจารณาเรื่องร้องเรียน การกระทำผิดของผู้ประกอบธุรกิจ หรือ บุคลากรที่เกี่ยวข้อง
5. ติดตามพัฒนาการกำกับดูแลของ regulator ต่างประเทศ รวมถึงพัฒนาการด้านธุรกิจจัดการลงทุน LBDU การบริหารความเสี่ยง และการนำเทคโนโลยีเข้ามาใช้ในธุรกิจจัดการลงทุน และให้ความเห็น หรือข้อเสนอแนะเกี่ยวกับมาตรการป้องกัน และรับมือกับความเสี่ยงดังกล่าว
6. งานอื่น ๆ ที่ได้รับมอบหมาย
Qualifications
- สำเร็จการศึกษาระดับปริญญาตรี หรือปริญญาโท สาขาเศรษฐศาสตร์ บัญชี การเงิน บริหารธุรกิจ กฎหมาย วิศวกรรมคอมพิวเตอร์ เทคโนโลยีสารสนเทศ
คุณสมบัติเพิ่มเติมที่จะได้รับการพิจารณาเป็นกรณีพิเศษ :
- มีประสบการณ์เกี่ยวกับการตรวจสอบด้านธุรกิจหลักทรัพย์ หรือธุรกิจจัดการลงทุน และมีความเข้าใจในระบบงานที่สำคัญของผู้ประกอบธุรกิจจัดการลงทุน เช่น การจัดการลงทุน การบริหารความเสี่ยง การคำนวณ NAV และงานนายทะเบียนหน่วยลงทุน เป็นต้น รวมถึงการมีความรู้และประสบการณ์ทำงานเกี่ยวกับสินทรัพย์ดิจิทัล
ส่ง resume มาที่ recruit@sec.or.th
หรือกรอกใบสมัคร https://www.sec.or.th/TH/Documents/job_application.doc และส่งมาที่ recruit@sec.or.th
Benefits
- Provident Fund
- ค่าทันตกรรม (พนักงาน และครอบครัว)
- Fuel/transportation fees
- ค่ารักษาพยาบาล บิดา มารดา
- ตรวจสุขภาพประจำปี
- 5-day work week
- Health insurance
- ประกันสุขภาพพนักงาน คู่สมรส บุตร
- Accident Insurance
- Flexible working hours
- Funeral payment support
About Securities and Exchange Commission, Thailand สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
Why Join Us? Be a Part of SEC Family to Shape the Future of the Thai Capital Market and Strengthen the Country’s Economy. We are offering an outstanding & meaningful career opportunity to highly competent and passionate persons to gain a lifetime experience in various aspect of securities business.Our SEC 4 Core Values:
- Open-Mind
- Insightful
- Collaborative
- Integrity
333/3 Vibhavadi-Rangsit Road, Chomphon, Chatuchak, Bangkok 10900
คุณอธิป
0-2033-9982,0-2033-9614,0-2263-6545
